A

A

A

Бүлэг: 1979

 

 "Виртуал хөрөнгийн үйлчилгээ үзүүлэгчийн санхүүгийн тайланд

аудит хийх хуулийн этгээдийг бүртгэх, бүртгэхэд тавигдах

нөхцөл, шаардлагыг тогтоох журам"-ын нэгдүгээр хавсралт

 

 

 

АУДИТЫН ХУУЛИЙН ЭТГЭЭДИЙН ӨРГӨДӨЛ

 

Өргөдөл гаргасан огноо

Он

 

Сар

 

Өдөр

 

Хуулийн этгээдийн мэдээлэл

Өргөдөл гаргагч хуулийн этгээдийн нэр

 

Үйл ажиллагааны чиглэл/

ангилал

 

Регистрийн дугаар

 

Улсын бүртгэлийн дугаар

 

Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн хэмжээ

 

Тусгай зөвшөөрлийн дугаар

 

Сангийн сайдын тушаалын огноо, дугаар/тусгай зөвшөөрлийн хүчинтэй

хугацаа

 

Үйл ажиллагаа эрхэлж буй

хугацаа

 

Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн хэмжээ /төгрөгөөр/

 

Тэмдэглэл: тохирохыг сонгож тохирох нүдэнд "√" тэмдэглэгээ тавих

Бүртгэл хийлгэх                                             Хаяг байршил өөрчилсөн мэдээлэл                                                                                  

Бүртгэлээс хасуулах                                      Аудитор өөрчилсөн мэдээлэл

Оноосон нэр өөрчилсөн мэдээлэл                Гүйцэтгэх удирдлага өөрчилсөн мэдээлэл

Холбоо барих утас

Суурин

Гар утас

Факс

 

 

 

Цахим шуудангийн хаяг

 

Цахим хуудас

 

Үйл ажиллагаа явуулах ажлын байрны мэдээлэл

Хуулийн этгээдийн хаяг байршил

 

Аймаг/ хот

 

Сум/дүүрэг

 

Баг/хороо

 

Гудамж,байр

 

Тоот

 

                                         Худалдаж авсан

                                         Түрээсэлсэн

                                          Бусад                    /тохирохыг сонгож "√" тэмдэглэгээ хийнэ./

Тэмдэглэл:  үйл ажиллагаа явуулах ажлын байр нь хуулийн этгээдийн улсын бүртгэлийн гэрчилгээ болон дүрэмд тусгагдсан хаяг байршилтай ижил байх.

Хувьцаа эзэмшигч

Овог, нэр/хуулийн этгээдийн нэр

Регистрийн дугаар

Хаяг

Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн хэмжээ (төгрөг)

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Тэмдэглэл: Хүн тус бүрийг жагсаан бичих

Удирдах зөвлөлийн дарга, гишүүн

Овог, нэр

Регистрийн дугаар

Дарга/гишүүн

Оршин суух хаяг, холбоо барих утас

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Тэмдэглэл: Хүн тус бүрийг жагсаан бичих

Гүйцэтгэх захирал

Овог, нэр

Регистрийн дугаар

Оршин суух хаяг, холбоо барих утас

         Дээрх иргэдийн ёс зүй, бизнесийн нэр хүнд нь хуулийн этгээдийг удирдахад харшлахгүй, хуулийн этгээдийн үйл ажиллагааг шударга, үр ашигтайгаар удирдах мэдлэг, чадвар, туршлагатай, ашиг сонирхлыг хувийн ашгаас дээгүүр тавих ёс суртахууны төлөвшилттэй, ёс зүйн хэм хэмжээг сахиж ажиллах чадвартай, зээл, баталгаа, батлан даалтын гэрээгээр хүлээсэн аливаа хугацаа хэтэрсэн өргүй, шүүхийн шийдвэрээр гүйцэтгэх өр төлбөргүй, мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэх үйл ажиллагаа, гэмт хэрэгт оролцоогүй, ял шийтгэлгүй гэдгийг судалж, тохиромжтой этгээдийн шаардлага хангасан гэж үзсэн тул эрх бүхий албан тушаалд томилсон болно.

Аудиторын тоо

Үндсэн

Туслах

Гэрээт /Бусад ажилтан/

 

 

 

Овог, нэр

Регистрийн дугаар

Оршин суух хаяг, холбоо барих утас

Тухайн хуулийн этгээдэд ажил үйлчилгээ эрхлэх үнэмлэхийн дугаар, хугацаа

ММНББИ-ийн батлам-жийн дугаар

Төрөлжсөн сургалтын нэр, огноо, гэрчилгээний дугаар

1/

 

 

 

 

 

2/

 

 

 

 

 

3/

 

 

 

 

 

4/

 

 

 

 

 

5/

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Өөрчлөлтийн мэдээлэл /Энэ журмын хоёрдугаар хавсралтад заасан холбогдох баримт бичгийг бүрдүүлж ирүүлнэ/

  1. Оноосон нэр өөрчилсөн мэдээлэл

Оноосон нэр өөрчлөх шийдвэрийн огноо, дугаар

 

Хуулийн этгээдийн шинэ нэр (Хуулийн этгээдийн улсын бүртгэлийн газраас авсан шинэ нэрийн баталгаажуулалтын хуудаст тусгагдсан нэрийг бичих)

 

Тэмдэглэл: Шинэ нэрийг  бүртгэсэн Улсын бүртгэлийн гэрчилгээний баталгаажсан хуулбар хавсаргах

  1. Аудитор өөрчилсөн мэдээлэл

Овог, нэр

Регистрийн дугаар

Эрх олгосон огноо, шийдвэрийн дугаар

Тухайн хуулийн этгээдэд ажил үйлчилгээ эрхлэх үнэмлэхийн дугаар, хугацаа

ММНББИ-ийн батламжийн дугаар

Төрөлжсөн сургалтын нэр, огноо, гэрчилгээний дугаар

1

 

 

 

 

 

 

2

 

 

 

 

 

 

3

 

 

 

 

 

 

4

 

 

 

 

 

 

Тэмдэглэл: өөрчлөгдсөн хүн бүрийг жагсаах

  1. Гүйцэтгэх захирал өөрчилсөн мэдээлэл

Овог, нэр

Регистрийн дугаар

Албан тушаалд томилогдсон огноо

Оршин суух хаяг, холбоо барих утас

Өмнө хаана ажиллаж байсан

Ажлаас гарах болсон шалтгаан

 

 

 

 

 

 

 

Тэмдэглэл: гүйцэтгэх захирлыг бүртгэсэн Улсын бүртгэлийн гэрчилгээний баталгаажсан хуулбар хавсаргах

  1. Шинэ хаяг байршлын өөрчлөлтийн мэдээлэл

Хуулийн этгээдийн дүрэмд шинэ хаяг байршлыг тусгах шийдвэрийн огноо, дугаар

 

_____ он ______ сар_____өдөр     дугаар ______

 

 

Хаяг байршил

Аймаг/ хот

 

Сум/дүүрэг

 

Баг/хороо

 

Гудамж,байр

 

Тоот

 

Холбоо барих утас

 

Тэмдэглэл: Шинэ хаяг байршил тусгагдсан дүрмийн хуулбар хавсаргах.

                                           

 

Бүртгүүлэхээр мэдүүлж байгаа нотлох баримтыг бүрэн гүйцэд, үнэн зөв гаргаж өгсөн бөгөөд хэрэв уг бүрдүүлсэн баримт бичигт аливаа худал ташаа зүйл байвал хариуцлагыг бид хүлээх болно.

Өргөдөл, холбогдох баримт бичгийг хянан шалгаж, виртуал хөрөнгийн үйлчилгээ үзүүлэгчийн санхүүгийн тайланд аудит хийх хуулийн этгээдээр бүртгэнэ үү.

Бид үйл ажиллагаандаа Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх тухай хууль, Виртуал хөрөнгийн үйлчилгээ үзүүлэгчийн тухай хууль, Аудитын тухай хууль болон бусад холбогдох хууль тогтоомж, стандарт, журам, заавруудыг мөрдлөг болгон ажиллах ба Санхүүгийн зохицуулах хорооноос тавьсан шаардлагуудыг бүрэн биелүүлж ажиллана.

 

 

Өргөдөл гаргах эрх бүхий этгээд /тохирохыг сонгож "√" тэмдэглэгээ хийнэ./:

Гүйцэтгэх удирдлага                               

  Үүсгэн байгуулагч, хувьцаа эзэмшигч

Итгэмжлэлээр эрх олгогдсон бусад этгээд

 

Нэр: ________________________

 

Регистрийн дугаар: _______________

 

Албан тушаал:  ____________________

 

Утасны дугаар:     __________________ 

 

ӨРГӨДӨЛ ГАРГАГЧ:

Хуулийн этгээдийн

Тэмдэг           _____________________________        /_____________________ /

                  /Гарын үсэг/                              /Гарын үсгийн тайлал/