№

Хүсэлтэд хавсаргах баримт бичгийн жагсаалт

Хуудасны

тоо

Албан

хэрэгцээнд

1

Барьцаат үнэт цаасны танилцуулга;

2

Хувьцаа эзэмшигч болон ТУЗ-ийн дарга, гишүүд, гүйцэтгэх захирал, мэргэжилтнүүд нь Хорооноос баталсан тохиромжтой этгээдийг тодорхойлох журамд заасан тохиромжтой этгээдийн шалгуур хангасныг нотлох баримт бичиг;

3

Хувьцаа эзэмшигчдийн нийт хувьцааны 5-аас дээш хувийг дангаараа болон нэгдмэл сонирхолтойгоор эзэмшдэг хувьцаа эзэмшигчдийн талаарх мэдээлэл болон уг этгээдийн хувьцааг нь эзэмшдэг бусад хуулийн этгээдийн нэр, эзэмшдэг хувьцааны тоо, ширхэг;

4

Компанийн дүрмийн хуулбар;

5

Барьцаат үнэт цаасны хөрөнгийн багцын бүртгэлийг хянагчийн тусгай зөвшөөрлийн гэрчилгээний хуулбар, туршлага, барьцаат үнэт цаасыг хянах гэрээний төсөл;

6

Барьцаат үнэт цаасны барьцаа, баталгаатай холбоотой үнэт цаас гаргагчийн үзүүлэх үйлчилгээний журмын төсөл;

7

Хөрөнгө оруулагчдыг хамгаалах зорилгоор гуравдагч этгээдийн гаргасан баталгаа болон баталгаа гаргагчтай холбоотой зохих санхүүгийн мэдээлэл;

8

Барьцаат үнэт цаас гаргагчийн сүүлийн 1 жилийн аудитын байгууллагаар баталгаажуулсан санхүүгийн тайлан;

9

Гурван жилийн бизнес төлөвлөгөө;

10

Нэмж барьцаат үнэт цаас гаргаж байгаа бол өмнөх гаргасан үнэт цаасны үлдэгдэл, түүний эргэн төлөлт болон зээлийн хөрөнгийн талаарх мэдээлэл;

11

Хөрөнгөөр баталгаажсан үнэт цаасны тухай хуульд заасан бусад мэдээлэл.