№

Өргөдөлд хавсаргах баримт бичгийн жагсаалт

Хуудасны

тоо

Албан

хэрэгцээнд

Хөрөнгө итгэмжлэн удирдах үйл ажиллагаа эрхлэх тусгай зөвшөөрөл хүссэн этгээд нь дараах бичиг баримтыг бүрдүүлж Хороонд ирүүлнэ:

1

Тусгай зөвшөөрөл хүссэн өргөдөл;

2

Эрх барих дээд байгууллагын шийдвэрийн эх хувь;

3

Хуулийн этгээдийн улсын бүртгэлийн гэрчилгээний хуулбар;

4

Улсын бүртгэлд бүртгүүлсэн компанийн дүрэм;

5

Хувь нийлүүлсэн хөрөнгийн эх үүсвэр нь хууль ёсны орлогоос бүрдсэн болохыг нотлох бичиг баримт, гарал үүслийн талаарх тодорхойлолт;

6

Хувь нийлүүлсэн хөрөнгөд ногдох мөнгөн хөрөнгийг өөрийн харилцагч банкны дансанд байршуулсан талаарх банкны тодорхойлолт, бусад баталгаа;

7

Мөнгө угаах болон терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх

тухай хуулийг хэрэгжүүлэх журам;

8

Ажлын байр нь компанийн өөрийн байр бол үл хөдлөх эд хөрөнгө өмчлөх эрхийн улсын бүртгэлийн гэрчилгээний хуулбар, түрээсийн байр бол түрээсийн гэрээний хуулбар;

9

Хөрөнгө итгэмжлэн удирдах үйл ажиллагааны журам, гэрээний загвар;

10

Үйл ажиллагаанд үүсэж болзошгүй эрсдэл, сонирхлын зөрчлийг илрүүлэх, үнэлэх, удирдах дотоод хяналтын журам;

11

ТУЗ, гүйцэтгэх удирдлага, боловсон хүчний дэлгэрэнгүй мэдээлэл, Хорооноос баталсан тохиромжтой этгээдийг тодорхойлох журамд заасан тохиромжтой этгээдийн шалгуур хангасныг нотлох баримт бичиг.