№

Бүрдүүлэх баримт бичгийн жагсаалт

Хуудасны тоо

1

Брокерийн үйл ажиллагааны журам

2

Харилцагчдыг эрсдэлээс хамгаалах үйл ажиллагааны тухай журам

3

Харилцагч, хөрөнгө оруулагчдад мэдээлэл хүргэх тухай журам

4

Үнэт цаасны арилжаа эрхлэх байгууллагаас тухайн брокерийн компанийг шинээр гишүүнээр элсүүлэхэд тавигдах шалгуур, арилжаанд оролцох шаардлагыг хангасан талаарх гаргасан дүгнэлт

5

Үнэт цаасны зах зээлийн хууль тогтоомж, зах зээлийг урвуулан ашиглах, дотоод мэдээлэл ашиглан арилжаанд оролцох шинжтэй захиалгыг биелүүлэхгүй талаар харилцагчтай байгуулах гэрээнд тусгаж болно